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Jul 24, 2024

Distrito de Massachusetts

BOSTON – El fundador y operador de una empresa suiza de gestión de activos fue sentenciado hoy en un tribunal federal de Boston por su papel en un plan masivo de fraude de valores global que generó más de 150 dólares.

BOSTON – El fundador y operador de una empresa suiza de gestión de activos fue sentenciado hoy en un tribunal federal de Boston por su papel en un plan masivo de fraude de valores global que generó más de 150 millones de dólares en ganancias ilícitas.

Roger Knox, de 53 años, fue sentenciado por el juez del Tribunal de Distrito de Estados Unidos, Nathaniel M. Gorton, a 36 meses de prisión. A Knox también se le ordenó pagar una confiscación por un monto de $10,909,709 y una restitución por un monto que se determinará en una fecha posterior. En enero de 2020, Knox se declaró culpable de fraude de valores y conspiración para cometer fraude de valores.

“Los esquemas ilegales de bombeo y descarga causan dificultades financieras a innumerables inversionistas inocentes y erosionan la integridad de nuestros mercados de capital. Durante al menos seis años, el Sr. Knox ayudó a implementar un asombroso plan de fraude de valores que generó más de $150 millones en ganancias ilícitas, $5 millones de los cuales terminaron en el propio bolsillo del Sr. Knox”, dijo el Fiscal Federal Interino Joshua S. Levy. "Con nuestros socios federales, incluidos el FBI y la SEC, nuestra oficina está comprometida a identificar a estafadores como el Sr. Knox y responsabilizarlos".

“Roger Knox fue un participante fundamental en un plan masivo de fraude de valores global que generó más de 150 millones de dólares en ganancias ilegales. Si bien la sentencia de hoy no puede compensar el importante daño financiero y emocional que él y otros infligieron a sus víctimas involuntarias, sí envía un mensaje a aquellos que puedan estar buscando sacar provecho de esquemas similares: piénselo dos veces porque las penas que enfrentará son elevadas. ”, dijo Jodi Cohen, agente especial a cargo de la Oficina Federal de Investigaciones, División de Boston. "Los manipuladores del mercado deben saber que el FBI tiene un historial comprobado de erradicar a los estafadores que ilegalmente inclinan el campo de juego contra inversionistas honestos y socavan la confianza en nuestros mercados".

Knox, junto con otros, operaba una empresa de gestión de activos con sede en Suiza llamada Silverton, que más tarde pasó a llamarse Wintercap. A través de este negocio, Knox ayudó a facilitar esquemas de bombeo y descarga vendiendo cantidades masivas de valores de microcapitalización en nombre de grupos de control no revelados que secretamente poseían las acciones a través de entidades nominativas formalmente propiedad de terceros. Las acciones generalmente estaban en manos de los nominados en bloques de menos del 5% del total de acciones en circulación del emisor para evadir las obligaciones de divulgación y las limitaciones de venta establecidas en las leyes federales de valores. Para generar la demanda de las acciones por parte de los inversores, los grupos de control no revelados orquestaron simultáneamente campañas promocionales para inflar artificialmente el precio y el volumen de negociación de las acciones. Luego, Knox canalizó las ganancias de los bombeos y vertederos (por un total de más de 137 millones de dólares entre 2016 y 2018) a cómplices en los Estados Unidos y en todo el mundo a través de un complejo sistema de transferencia de dinero que disfrazaba la fuente y la naturaleza de los fondos. .

Ejemplos de los valores que se negociaron a través de la empresa de Knox como parte de pump-and-dumps incluyeron: Environmental Packaging Technologies, Inc. (EPTI), que Knox negoció para un grupo de control que involucraba a Morrie Tobin, Milan Patel y Matthew Ledvina y resultó en aproximadamente $1.5 millones en ganancias ilícitas; Garmatex Holdings, Ltd. (GRMX) y OneLife Technologies Corp. (OLMM), que Knox negoció por un grupo de control que supuestamente involucraba a Luis Carrillo y resultó en aproximadamente $5 millones en ganancias ilícitas cada uno; y Vitality Biopharma, Inc. (VBIO) (anteriormente conocida como Stevia First Corp.), que Knox negoció para un grupo de control que supuestamente involucraba a Mike Veldhuis y generó más de $17 millones en ganancias ilícitas.

Estados Unidos ya ha cobrado y está confiscando aproximadamente 9 millones de dólares del monto decomisado adeudado por Knox, así como numerosos valores, de cuentas bancarias y de corretaje ubicadas en Estados Unidos, Canadá, Malta, Mauricio, los Emiratos Árabes Unidos y el Reino Unido. . Hoy, el Tribunal de Distrito también ordenó el embargo de varias cuentas bancarias ubicadas en Suiza.

Tobin, Patel y Ledvina se declararon previamente culpables de su papel en el bombeo y descarga del EPTI. En junio de 2020, Ledvina fue condenada a 30 meses de libertad condicional. En diciembre de 2020, Patel fue condenado a 15 meses de prisión y Tobin a un año y un día de prisión. Posteriormente, a Patel se le concedió la libertad por compasión después de seis meses de encarcelamiento y se le ordenó cumplir seis meses de encarcelamiento domiciliario. Posteriormente, la sentencia de Tobin se redujo a cuatro meses de prisión, seguidos de ocho meses de prisión domiciliaria. A Tobin también se le ordenó pagar una multa de 100.000 dólares y se le confiscaron 4 millones de dólares, y a Ledvina y Patel se les ordenó pagar una multa de 50.000 dólares cada uno. También se les ordenó pagar una restitución, solidariamente, por la cantidad de $1,908,583.

Está pendiente una denuncia penal contra Carrillo y Veldhuis por los pump-and-dumps de GRMX, OLMM y VBIO, así como contra presuntos co-conspiradores adicionales Frederick Sharp y Courtney Kelln, todos ellos ubicados fuera de los Estados Unidos. Los detalles contenidos en el documento de acusación son acusaciones. Se presume que los acusados ​​son inocentes a menos y hasta que se demuestre su culpabilidad más allá de toda duda razonable en un tribunal de justicia.

El fiscal federal interino Levy y el SAC Cohen del FBI hicieron el anuncio hoy. La oficina regional de la SEC en Boston brindó una valiosa ayuda con la investigación. Los fiscales federales adjuntos James R. Drabick de la Unidad de Fraude Cibernético, Financiero y de Valores y Carol E. Head, Jefa de la Unidad de Recuperación de Activos, procesaron el caso.